支行合规管理报告 支行行运营管理合规操作检查方案

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支行合规管理报告 支行行运营管理合规操作检查方
xx 支行运营管理合规操作检查方案 为促xx 行内控制度建设的规范及有效性
加强件防,切高业风险理水,实可持发展xx 支行决定在本行范围内
开展运营管理业务操作合规性检查。为做好此项工作,特制定本方案
一、检查组织机构 长: x 员:赵 x x x 二、检查依 1.
xx
2.
3.
4.xx
5.xx 商银行实施内部审计工作相关程序的规定 6. xx 商银行相关制度、规定
三、检查原则和方 (一)检查原则 本次检查遵循“全面”原则。一是检查要覆
全部机构的所有营业网点,检查面要达到 100%二是检查运营管理专业重要业务操作环节
及检2017 1 1 日至今所有重要的时间节点
(二)检查方法 通过现场查看业务办理流程、内部帐,会计报表、传票、登记簿
料,过询查看录像运营专业业务环节规情
查。对检查中发现的问题要对照工具表内容逐填写,检查结果由检查人与被查单位
共同签字确认
四、检查的主要内 本次检查以合规操作及内部控制有效性为重点,检查 2017 1
1 日至今所有运营管理专业重要业务操作环节。
1、印章的管理。是否设立“会计专使用保簿”,逐级对印章的刻制、颁发、
取、启用、使用、交接、停用、作废、销毁等事项进行登记。印章登记簿中的领用人与印章
使用、保管人是否一致
接手续是否符合规定,并及时登记记录。印章使用机构和使用者是否对所领用的印章
日间到“人收”,午休及营业终了入库(柜、箱)保管。印章的损坏、停用
使
双人交。制发刻制发及毁的
到双手、保管重要凭证它空
的现印章保管人员是否严格印规务操作流程办理,用印前必合用
印要范围,是有权人签个人是否在重物品保管登记簿中登记
使用与印否相符。
2理。领用重要空白凭证是否填制“重白凭用(单”,并加盖预留
主账簿与账簿凭证调剂是否填制“重白凭领用(交单”。二级支行领
证每次领则上不得正常 15 使
人员素质等实况,确定每名柜员重要空白凭证领用数量
重要白凭领用不能过一使重要白凭管理行“
摘要:

支行合规管理报告支行行运营管理合规操作检查方案xx支行运营管理合规操作检查方案为促进xx支行内控制度建设的规范及有效性,加强案件防控,切实提高业务风险管理水平,实现可持续发展,xx支行决定在本行范围内开展运营管理业务操作合规性检查。为做好此项工作,特制定本方案。一、检查组织机构组长:李x舜成员:赵x肖x孙x二、检查依据1.《xx省农村信用社会计业务授权管理暂行办法》;2.《中华人民共和国储蓄管理条例》;3.《人民币银行结算账户管理办法》;4.《xx省农村信用社会计业务制度汇编》;5.《xx农商银行实施内部审计工作相关程序的规定》6.xx农商银行相关制度、规定。三、检查原则和方法(一)检查原则本...

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