审计法务部2022年度工作总结和2023年度工作计划
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2024-01-14
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蜀道资本控股集团有限公司审计法务部
2022 年度工作总结和 2023 年度工作计划
2021 年年末蜀道资本控股集团有限公司(以下简称蜀道资本
集团）整合成立，为更好的发挥审计监督及法务管理职能，公司
组
织架构经过优化调整，增设了审计法务部。2022 年，审计法务
部
工作有序推进，重点开展了建章立制、人员选聘、业务审查、
普法
宣传、审计监督等工作。现将有关情况汇报如下：
一、2022 年重点工作开展情况
（一）厘清部门职能，开展建章立制
审计法务部设立后，第一时间梳理部门职责，联合风险管理 部
对一些权责不清、管理交叉的事项进行了清理，对部门两大
职能
做了基本制度的规范。
一是夯实法律事务管理制度基础。牵头制定《法律事务管理
暂行办法》《内幕信息管理暂行规定》，参与修订《合规管理办 法
（暂行）》《制度管理办法（暂行）》等在内的一系列制度， 迎合
了公司合规内控及法务管理的实际需求；着手修订《蜀道资 本控股
集团有限公司法律文件审查管理办法（暂行）》《蜀道资 本控股集
团有限公司合同管理办法（暂行）》，进一步规范了合 规性审查及
合同管理事项。同时，积极参与公司合规内控体系建 设，梳理了法
律文件审查与法律纠纷管理的流程图、流程说明、 风险管理矩阵，
进一步明确法律文件审查及法律纠纷管理的工作
流程、步骤。
二是保障内部审计工作有制可循。完成了董事会下设内控审
计委员会的整改，并在公司章程中予以明确，进一步完善了公司
治理；制定了《内部审计管理办法（暂行）》《违规经营投资责
任追究暂行办法》，成为蜀道资本集团成立后第一批印发的办法；
梳
理了内部审计管理流程图、流程说明以及风险管理矩阵，进一步
明确审计工作流程、步骤。上述举措使得蜀道资本集团在审计
监
督、责任追究等第三道风险防线建设方面取得重大进展。同时，
着手
制定《蜀道资本控股集团有限公司审计项目质量控制管理办法
（暂行）》《蜀道资本控股集团有限公司内部审计项目档案管理
办法（暂行）》，进一步促进蜀道资本集团审计工作机制规范运
行。
（二）初构管理体系，实现人才引进
审计法务部在明确自身职能的基础上，初步构建了法律事务
管理体系，同时积极引入人才，打造高质量团队。
一是构建集团化的法律事务管理体系。主要包括四部分：（X）
进一步梳理了蜀道资本集团内部法务审查流程体系，并通过公开 比
选的方式重新选聘常年法律顾问，将顾问服务范围由蜀道资本 集团
本部延伸至所属公司报审事项；（X）确立了分级管理、相对 集中
的集团化法务管理体系，通过印发《关于进一步加强法务管 理工作
的通知》，就各所属企业重大投资项目、涉法纠纷事项、 法务机构
设置等方面，作了统一的规定与指引；（X）开展了所属 公司涉诉
涉案的统计，排查所属企业重大法律风险，强化了对所
属公司重大法律事务的监管；（X）建立了违规追责工作体系，要
求所属公司定期开展违规追责线索报送。
二是进行专业化人才引进的队伍建设。通过公开招聘，从蜀
道集团内部选聘了一名具有财务专业背景的人员担任审计专员； 从
知名的律师事务所选聘了一名独立律师担任法务专员，充实了 专业
化的人才队伍。同时，根据部门两大职能均面临较多的不确 定临时
性任务，人员到岗后注重内部的分工和协同，充分保障紧 急项目的
法审时效性和审计项目的审查质量，也利于团队成员的
综合能力
提升。
（三）加强业务审查，深化法务研究
审计法务部继续紧密配合业务开展，不断践行法务支持理念，
深
入研究法律实务问题，从以下四方面对公司法律事务提供法务支
持：
一是法务审查前序介入。随着资本集团整合完成，投资项目
陆续开展，项目审查的数量持续上升。为保障法务审查的质量， 审
计法务部主动要求更前序介入项目审查，对合法合规性问题前
置审
核，提高项目审查效率。
二是配合风险项目处置。在江西交建项目出现逾期风险时，
配合业务部门即时制定风险预案，保障了项目款顺利回收。在东 立
置业项目展期后，多次参与项目处置方案探讨，密切关注后续
还款
来源，实现了项目风险的平稳化解。
三是提供全面法务咨询。不仅按制度要求参与公司重大项目
决策、审查公司法律文件等，对合法合规性提供审查意见，还尽
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蜀道资本控股集团有限公司审计法务部2022年度工作总结和2023年度工作计划2021年年末蜀道资本控股集团有限公司(以下简称蜀道资本集团）整合成立，为更好的发挥审计监督及法务管理职能，公司组织架构经过优化调整，增设了审计法务部。2022年，审计法务部工作有序推进，重点开展了建章立制、人员选聘、业务审查、普法宣传、审计监督等工作。现将有关情况汇报如下：一、2022年重点工作开展情况（一）厘清部门职能，开展建章立制审计法务部设立后，第一时间梳理部门职责，联合风险管理部对一些权责不清、管理交叉的事项进行了清理，对部门两大职能做了基本制度的规范。一是夯实法律事务管理制度基础。牵头制定《法律事务管理暂行...
