内部审核的方法与技巧
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2024-06-06
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内部审核的方法与技巧
如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审
核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧
希望对大家的内审工作有帮助。
内部审核的策划与准备
1、编制年度内审计划
每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核
方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理
体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆
盖管理体系涉及全部要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：
a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；
b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不
符合项；
c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；
d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；
年度审核计划经审批后，组织实施。
2、内审前准备
①成立内审小组：质量负责人依据管理体系审核年度
计划的审核内容和审核对象组建内审小组，内审小组成员
应经培训考核合格，取得内审员证书，且内审员与被审核
部门无
直接责任关系。质量负责人召开内审小组会议，任命内审
组长，宣读内审员守则，依据内审年度计划提出本次评审
目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划
要依据职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量
负责人审批后实施。实施计划应在正式审核前一周由内审
组长发至各有关部门和人员。
③内审小组预备会：内审实施计划经质量负责人批准
后，内审组长召开内审小组预备会议，研究有关体系文件
并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位
内审员都清楚了解审核任务，完成内审前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查
表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因
此在整个内审中至关重要。内审检查表中审核内容要依据
受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取
的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需
要抽样的数量要合理。要选择典型关键质量问题作为重点
进行编制（如上次内审和外部审核的有关信息、管理上的
薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。所有内
审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括
组织和客户的一些特殊要求。检查表使用一段时间后应形
成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参
摘要：
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内部审核的方法与技巧 如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧希望对大家的内审工作有帮助。 内部审核的策划与准备 1、编制年度内审计划 每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全部要素和所有部门。 当出现以下特殊情况时应增加审核频次： a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时； b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不符合项； c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉； d.认...
