公司年度内部控制体系建设自评报告
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2024-05-27
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公司年度内部控制体系建设自评报告
根据集团内部控制自评专项工作安排，结合公司的控
制目标和管控重点，公司高度重视、精心部署，组织专人
对截至年度的内部控制体系建设情况、制度执行有效性等
方面进行了集中梳理和自评总结，现将有关情况报告如下：
一、年度本公司内部控制体系建设总体情况
内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监
督的各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终
是关系公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一
直秉持明确职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实
发挥制度全局性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程
细节化、精细化、标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工
作方式，确保本年度内部缺陷数量控制在合理范围，总体
内控工作形势可防可控、平稳运行。
一是坚持制度建设不放松，确保部门责任落实。自去
年1月以来，公司深刻把握公司科学发展理念，持续加强制
度建设和流程管控，保障各种机制系统性、整体性、协同
性运行，进而推动公司内部控制体系建设不断深入。通过
各部门梳理完善，累计新增业务管理、人力资源、资产管
理等方面制度，修改党建事务、人力资源、组织架构等方
面制度，有力推动公司治理体系和治理能力现代化、高效
化。
二是严把流程细节，部署和推进制度执行。通过加强
考勤监督，提升 OA 系统功能优化与全面应用，完善改进公
文、
印章、合同、签报等流程设置，坚持从细节入手，持
续加强过程管控，及时发现并调整流程中出现的问题，有
效促进办事效率的提升，形成了更加规范、高效的办公氛
围，增强了各项工作的纪律要求。
三是针对发现的内控缺陷，及时推进整改。结合自查
情况，我们发现报告期内主要存在内部控制缺陷。通过对
照内控缺陷的类型和成因加以分析，采取积极有效的措施
予以整改、完善，并按照既定时间节点持续改进，全面提
升各项工作进度，为生产经营平稳运行保驾护航。
四是开展内控相关培训及专项工作。为加强公司内部
控制体系建设，强化风险管控意识和管理责任意识。公司
于年内多次组织相关人员参加集团组织的专题培训，包括
内控工作推进会、内控体系手册解读、安全生产清单编制
等系列会议。统筹开展了廉洁风险点排查、法规知识测试
等活动。在集团上级部门发布内控相关文件时，及时向各
部门进行了集中传达有关精神，促进公司员工，尤其是管
理人员进一步明确和掌握内控的概念及其重要意义。
五是加快完成本年度内控体系建设任务。按照公司年
初制订的战略目标，结合业务发展实际，提前明确了年内
内控管理工作理念，公司先后开展了组织机构设置调整、
人员划转、深化制度、流程改造等一系列优化工作，在较
大程度上降低了内部控制风险，避免了大部分潜在程序盲
点。
二、自评的主要内容
（一）自评方式
本次内部控制体系自评工作由公司成立评价工作小组，
通过对各部门主要业务负责人进行文件精神集中传达、分
别谈话询问、业务环节调研、资料翻阅等方式开展，重点
组织梳理了各部门出台制度、业务运行方式、主要问题与
困难以及各岗位职责落实情况等，针对制度执行、重点事
项督办等方面进行了专项抽查，进而填写《部门内控体系
建设自评表》，汇总内部控制缺陷，编制整改措施。
（二）自评范围
内部控制自评的范围涵盖了公司领导班子、业务部门、
职能部门，重点围绕组织架构、发展战略、人力资源、企
业文化、社会责任、资金管理、采购业务、业务管理、行
政事务、合同管理、全面预算、财务报告、信息系统、风
险及内部监督等板块。
（三）自评的主要内容
为提高内部管理水平，规范内部控制，严格内控手段，
加强风险防控机制建设，公司加大监督检查力度，增强风
险防范，推进内部制度工作不断改进深化。同时，不断提
升全员的内控意识、责任意识、风险意识，培养内控文化
营造制度氛围，推动内部控制体系逐步完善，着力促进各
项经营业务健康、持续、安全发展。
1.重点自查的业务
（1）组织架构
组织机构的设置及调整、支委会、办公会、规章制度
管理、章程制定及修改、领导班子“一岗双责”及履职管
理。其中，由于年内高层人事变动，组织架构、领导班子
设置尚有一定缺失，议事规则的细节性还有待完善。
摘要：
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公司年度内部控制体系建设自评报告根据集团内部控制自评专项工作安排，结合公司的控制目标和管控重点，公司高度重视、精心部署，组织专人对截至年度的内部控制体系建设情况、制度执行有效性等方面进行了集中梳理和自评总结，现将有关情况报告如下：一、年度本公司内部控制体系建设总体情况内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监督的各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终是关系公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一直秉持明确职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实发挥制度全局性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程细节化、精细化、标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工作方式，确保本年度内部缺陷数量控制在...
