合规知识竞赛活动方案
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2024-05-08
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合规知识竞赛活动方案
为深入贯彻习近平法治思想和党的二十大精神，全力落实集团公司
“坚持依法合规治企”兴企方略，进一步引导广大员工增强合规自觉性和
合规意识，营造依规办事、合规从业的良好氛围，按照公司合规管理工作
部署，企管法规部、群团工作部联合举办首届“合规杯”知识竞赛活动，
方案如下：
一、活动主题
强合规控风险助力二次创业
二、竞赛活动目标
持续提升全行员工主动合规意识，增强履职能力和制度执行力，提升
部门和支行负责人的管理能力，坐实主体责任，充分发挥第一、二道防线
的作用，守住合规经营底线，推动分行内控合规管理工作“更严、更细、
更实”，营造良好的合规文化氛围，为分行“二次创业”加油助力。
三、活动时间
2022 年x月x日－2022 年x月x日
四、参赛范围
分行各部门、营业部及各支行
五、竞赛活动内容
本次内控合规竞赛活动包括五项内容：培训学习权重 25％、25 分，
制度执行权重 35％、35 分，日常工作配合权重 20％、20 分，合规文化
宣贯权重 20％、20 分，此外设加分项 10 分，竞赛活动记分采取百分制，
百分外加分项 15 分，详见记分表（附件：分行 2022 年度内控合规竞赛活
动记分表）。具体竞赛活动内容如下：
（一）培训学习（25 分）
1.培训学习（10 分）
分行年初制定了培训计划，各部门应积极组织业务条线培训，并按月
开展合规案防相关制度、案例及警示教育培训和学习。未按月开展学习
的，少一次扣 1分，最高扣 5分；培训学习内容少一项的扣 1分，最高扣
5分。
2.警示教育（5分）
风险合规部组织的警示教育活动，各部门和支行应全员参加（特殊情
况不能参加的除外），根据参培率（参加人员人数／应参加人员人数）折
算得分，如参培率 95％，得分＝5x95％＝4.75 分。
3.各项答题活动（10 分）
监管机构、总分行要求开展的的答题活动，各部门和支行应组织相关
人员在要求时限内答题，并按时报送答题成绩。迟报一次扣一分，最高扣
5分；答题人员参与率得分计算方法同警示教育参培率。
（二）制度执行（35 分）
1.合规检查计划（15 分）
（1）合规检查报送（10 分）
年初根据各部门报送的检查计划制定了的分行合规检查计划，各部门
应按计划时间开展检查。无故未按计划时间开展检查项目的，一项扣一
分，最高扣 5分。
各部门按照《库尔勒分行关于进一步规范合规检查工作的通知》的要
求报送检查资料，未按要求报送的，一项扣一分，最高扣 5分。
（2）计划外各项检查资料报送（5分）
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合规知识竞赛活动方案为深入贯彻习近平法治思想和党的二十大精神，全力落实集团公司“坚持依法合规治企”兴企方略，进一步引导广大员工增强合规自觉性和合规意识，营造依规办事、合规从业的良好氛围，按照公司合规管理工作部署，企管法规部、群团工作部联合举办首届“合规杯”知识竞赛活动，方案如下：一、活动主题强合规控风险助力二次创业二、竞赛活动目标持续提升全行员工主动合规意识，增强履职能力和制度执行力，提升部门和支行负责人的管理能力，坐实主体责任，充分发挥第一、二道防线的作用，守住合规经营底线，推动分行内控合规管理工作“更严、更细、更实”，营造良好的合规文化氛围，为分行“二次创业”加油助力。三、活动时间2022...
